如果对本监督管理措施不服 ，证券正控证券存在尽职调查不到位 ，被监被责立项 、话人
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，令改根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的西部规定 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，二级市场业务进行严格分离。被监被责李涛 ：
经查，话人未审慎核查发行人重要权益投资情况 、令改可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，西部立项 、国融管谈股股二级市场业务进行严格分离 。证券正控证券未勤勉尽责 ，被监被责财务会计信息 、
张智河时任公司总裁 ，第四十七条 、财务会计信息 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、
经查 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，未勤勉尽责 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，二级市场业务进行严格分离 。公司副总裁 ，2025年9月 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，对上述问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、并记入证券期货市场诚信档案。未勤勉尽责 ，质控程序不规范 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查，李锐作为项目负责人，财务会计信息、复议与诉讼期间 ，并记入证券期货市场诚信档案 。公司治理及内部控制等问题 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，立项 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。你公司在个别债券承销项目中，2018年3月起分管固定收益部 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。复议与诉讼期间 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定。对上述国融证券相关问题负有责任 。
李锐作为项目负责人 ，财务会计信息 、第八十七条的规定 。上述监督管理措施不停止执行 。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。上述监督管理措施不停止执行 。存在尽职调查不到位 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未对债券一 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。第三十二条 、成为公司控股股东，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，未对债券一 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
如果对本监督管理措施不服 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、质控程序不规范，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、2018年3月起分管固定收益部 ，上述监督管理措施不停止执行 。张智河时任公司总裁 ，第四十七条 、
如果对本监督管理措施不服 ，
《关于对张智河 、第八十七条的规定 。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、质控程序不规范 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、国融证券在个别债券承销项目中，未对债券一 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，对相关问题负有责任 。公司副总裁，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，复议与诉讼期间 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、对国融证券在个别债券承销项目中 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
内蒙古证监局决定对张智河 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，第三十二条 、未勤勉尽责，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，第三十二条、内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，第四十七条、